한국거래소 ETF/ETN 시장 제도개편 안내

항상 대신증권을 이용해 주시는 고객 여러분께 감사드립니다.
금융위원회의 「ETF/ETN 시장 건전화 방안」('20.5.18 발표) 및 한국거래소 증권시장 2차 정기개편에 따른 ETF/ETN 시장 제도개편사항을 다음과 같이 안내드립니다.

• 주요 개편 내용
  • 01. 레버리지ETF/ETN 종목 거래 시 사전교육 이수 의무화
    • 대상 고객 : 일반투자자인 개인고객(외국인 제외, 법인은 해당사항 없음)
    • 사전교육 이수 방법 : 금융투자교육원 홈페이지(www.kifin.or.kr)에서 수강신청 후 온라인으로 수강
      * 금융투자교육원 사전교육 오픈일 : 2020. 9. 1(예정)
      * 교육시간 : 1시간 이내의 단일 강좌로 진행
      * 수강료 : 3,000원(예정)
      * 해당 과정 이수 후 교육 이수증(이수번호, 금융투자교육원 홈페이지에서 확인 가능)을 당사에 제출하여 등록 및 검증 진행
      * 교육과정 이수 후 별도의 유효기간은 없음
    • 2020. 9. 7(월) 부터 사전교육 미이수 시 레버리지ETF/ETN 종목에 대한 매수 불가 (단, 2020. 9. 7(월) 이전에 레버리지ETF/ETN 종목에 대한 거래내역이 있는 고객의 경우 사전교육 이수 여부 확인은 2021. 1. 4(월)부터 적용)
    • 관련 규정 : 금융투자협회, 「금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정」
  • 02. 레버리지ETF/ETN 종목 거래 시 기본예탁금 적용
    • 대상 고객 : 일반투자자인 개인고객(외국인 포함, 법인은 해당사항 없음)
    • 당사 기본예탁금 적용 기준(계좌 단위로 적용)

      종목그룹 변경

      구분	적용 금액	적용 조건	유지 조건
      1단계 (완화)	면제	다음의 항목 모두를 충족 - 레버리지ETF/ETN 매수합산금액 1천만원/월 이상 - 예탁자산 월평잔 500만원 이상	적용 조건과 동일
      	500만원	다음의 항목 중 어느 하나를 충족 - 레버리지ETF/ETN 매수합산금액 1천만원/월 이상 - 예탁자산 월평잔 500만원 이상
      2단계 (기본)	1,000만원	다음의 항목 중 어느 하나에 해당 - 레버리지ETF/ETN 최초 거래 시 - 1,3단계에 해당하지 않는 고객	최초 거래 시에는 거래일로부터 90일 의무 적용
      3단계 (강화)	2,000만원	- 채무불이행 계좌 - 불공정거래 이력 계좌(#1564) - 미수동결계좌	사유 해제 시 2단계 적용 (단, 불공정거래 이력 계좌는 조치일+90일후부터 2단계 적용)

    ※ 분기별 재평가를 통해 분기 단위로 조정하여 적용
    ※ 기본예탁금 산정 : 계좌 내 현금(예수금) 및 대용평가금액을 합한 금액
    

    - 2020. 9. 7(월)부터 기본예탁금 미충족 시 레버리지ETF/ETN 종목에 대한 매수 불가
    (단, 2020. 9. 7(월) 이전에 레버리지ETF/ETN 종목에 대한 거래내역이 있는 고객의 경우 기본예탁금은 2021. 1. 4(월)부터 적용)
    - 기본예탁금은 매수 시에만 적용(매도 및 인출의 제한은 없음)
    - 관련 규정 : 한국거래소, 「유가증권시장 업무규정」
    

  • 03. ETF/ETN 투자유의종목 지정제도 도입
    • 지정 기준 : 장 종료 시 해당 종목의 실시간 괴리율이 LP의 의무관리비율의 2배(국내물 6%, 해외물 12%) 이상인 경우 지정예고를 거쳐 지정
      → 지정 시 3매매일 동안, 30분 단위 단일가 매매로 전환 및 해제 기준 미충족시 3매매일 단위로 연장
    • 해제 기준 : 장 종료 시 해당 종목의 실시간 괴리율이 단일가 매매기간 연속으로 LP의 의무관리비율의 1배(국내물 3%, 해외물 6%) 이하인 경우
      → 단일가 매매 마지막 날 장 종료 시 실시간 괴리율이 LP의 의무관리비율의 3배(국내물 9%, 해외물 18%) 이상인 경우 1매매일 거래정지 후 익매매일 단일가 매매로 거래 재개
    • 투자유의종목 지정 시 대용증권에서 제외 및 위탁증거금 100% 적용
      ※ 레버리지ETF/ETN 종목에 대한 위탁증거금도 100% 적용
    • 투자유의종목 지정 시 조건부지정가, 최유리지정가, 최우선지정가 및 IOC, FOK 호가 입력 제한
    • 투자유의종목으로 지정된 종목 여부는 주식 현재가 화면 등을 통해 확인 가능
    • 투자유의종목으로 지정된 ETF/ETN 종목 매매 시 안내 팝업을 통해 위험고지 예정
• 시행일 : 2020. 9. 7(월)